庄青青
（河南科技大学，河南 洛阳 471000）
“中部崛起” 战略在2004 年我国政府工作报告中首次提出， 在2006 年被正式确定为国家战略［1］。其中，中部地区包括河南、山西、湖南、湖北、安徽、江西等六省的全部或部分地区。近几年，中部地区发展迅速，已成为我国经济社会发展的重要支撑力量。科技创新是推动经济社会发展的内在动力， 而专利又是区域科技创新能力的重要衡量指标之一。
河南省作为中部地区的人口大省和经济大省， 在快速发展的同时， 也面临着中部其他省份迅速崛起和赶超的压力。
笔者通过IncoPat 专利检索平台， 对2011～2020 年间中部六省的专利数据进行了检索，对比河南省与其他五省的专利产出状况， 分析了河南省各项专利指标与其他五省的差异及成因， 以期找准河南省在中部地区科技创新发展中的定位。
在此基础上，本文通过SWOT 分析法，对专利助推河南省科技创新发展的内外部优势、劣势、机会和威胁进行分析，以期有助于更好地发挥河南省的技术资源优势，为推进河南区域科技创新能力发展提供思路。
通过检索2011～2020 年间河南省和中部其他五省的专利数据，从专利申请趋势、专利申请类型、专利申请人类型和排名、专利授权率和有效率、专利转让和技术分布、专利价值度等指标入手，分析河南省的专利产出概况，主要形成如下结论。
1.1 专利申请总量和申请趋势良好，但发明专利占比较低
河南省的专利申请量在中部六省位居第二，且呈现出逐年递增的良好发展态势。但是，与专利申请量相比，专利申请类型的占比情况，尤其是发明专利的占比，更能体现出一个地区的科技创新能力。六省中，安徽省的发明申请量占比最高，达49.9%，之后依次为湖北省39.7%、湖南省38.7%、山西省35.6%，河南省的发明申请量占比仅为28.8%， 实用新型和外观设计专利量的占比高于发明申请 （如表1 所示）。由此可知，河南省的专利申请总量优势明显，但发明专利申请量占比低，专利申请质量不高。河南省在今后的科技发展中还需要进一步提升专利申请质量，保持较高的科技研发水平。
表1 中部六省2011～2020 年专利申请量及专利类型统计Tab.1 Statistics of patent applications and patent types in six central provinces from 2011 to 2020
1.2 高新技术企业和高等院校专利众多，但专利权人专利持有量排名靠后
专利申请人主要有企业、个人、高校、机关团体、科研单位等类型。除个人申请外，其他类型申请人申请的专利均为职务发明。
河南省专利申请人类型数量占比依次为企业、个人、高校、科研单位和机关团体，由此可知，企业是河南省专利的重要产出主体。但从申请人申请专利数量的排名情况（如表2 所示）来看，中部六省排在前10 名的申请人中包含7 所高等院校， 可见高等院校是区域科技创新能力稳定、快速发展的重要支撑点；
而这7 所高校主要分布于湖北、安徽和湖南等三省，河南省仅有郑州云海信息技术有限公司一家企业跻身前十， 没有高校上榜。
因此，河南省虽然专利数量众多，但专利权人申请专利数量排名靠后。
这一点，在今后的科技创新发展中应予以重点关注。
表2 中部六省2011～2020 年专利申请人排名Tab.2 Patent applicant ranking in six central provinces from 2011 to 2020
1.3 专利授权率和转化率偏低，高价值专利相对较少
河南省的专利授权率一直处于较低水平，2019年时有所提升，在六省中排第三，仅次于湖北、山西两省（如图1 所示）。
专利成果转移转化数量呈逐年递增趋势，说明专利申请人近年来越来越重视专利的转移转化。
但从专利转让人排名（如表3 所示）来看，在排名前10 的专利申请人中，河南省仅有郑州云海信息技术有限公司一家企业位居第8 名， 没有高校上榜，说明河南省高校的专利转化率普遍较低，河南省企业在专利转化方面也稍显落后。
表3 中部六省2011～2020 年专利转让人排名Tab.3 Patent transferors ranking in six central provinces from 2011 to 2020
图1 中部六省2011～2020 年专利授权率Fig.1 Patent authorization rate in six central provinces from 2011 to 2020
《河南省“十三五”战略性新兴产业发展规划》中所提到的新一代信息技术 （H01、G06）、 生物医药（A61）、高端装备（F16、B23）、先进材料（G01）、新能源和新能源汽车（B65）等领域，均位于中部六省专利技术分布排名的前10 名中，其中，河南省的A61类别专利数量明显高于其他五省（如表4 所示），技术优势明显。这表明，生物医药技术已成为河南科技创新领域的领头羊， 也成为河南省行业科技进步和经济发展新的增长点［2］。
另外，河南省作为农业大省， 已经成为国家粮食核心生产区， 农业科技类（A01）的专利申请情况也相对具有优势。
表4 中部六省2011～2020 年专利技术分布统计Tab.4 Statistics of patent technology distribution in six central provinces from 2011 to 2020
SWOT 分析法是一种将组织内部、 外部等方面内容进行概括，综合分析组织的优势（Strengths）、劣势 （Weaknesses）、 机 会 （Opportunities） 和 威 胁（Threats），进而制订最佳发展策略的战略分析方法［3］。笔者试结合前文河南省专利数据分析的相关结论，利用SWOT 分析法，总结出专利助推河南省科技创新发展的内部优势、劣势和外部机会、威胁，并构建SWOT 策略矩阵，进行最佳战略方案匹配，为促进河南省科技发展提供针对性的解决思路和策略建议。
2.1 专利视角下河南省科技创新发展的内部条件
2.1.1 优势（S）
（1）专利数量众多，增长稳定。
河南省的专利申请总量在中部六省中仅次于安徽省， 专利申请趋势向好。
专利授权率、专利有效率也稳步增长，各项指标在中部六省中排名中上，优势较为明显（发明授权率即发明授权与发明授权、驳回、撤回的专利总量的比率；
有效率为处于有效状态的专利与获得授权专利的比例。授权率、有效率是从宏观上评价专利质量的重要指标）。
（2）高等院校、科研单位和高新技术企业数量众多，科研资源丰富，研发能力突出。
根据教育部公布的2021 年全国高校名单［4］，河南省本、专科院校共计156 所，其数量在中部六省中居于首位。
另外，河南省科研院所、高新技术企业数量众多，具有较强的人才储备和技术设备优势， 为科技创新能力发展提供了人才和技术基础。
（3）技术分布较为合理，区域技术优势明显。
专利技术主要集中在生物医药、信息技术、高端装备、先进材料、电池储能、农业科技等相关领域，新兴产业发展势头良好， 其中生物医药技术领域专利申请数量优势明显， 在中部地区具有较强的区域技术优势， 在河南省行业发展和经济发展中起到了一定的示范引领作用。
2.1.2 劣势（W）
（1）专利申请质量不高。
近十年，河南省的专利授权率一直偏低，2019 年后才有所增长。另外，河南省的高价值专利比例偏低。这两项指标偏低说明，河南省的专利申请质量偏低。究其原因，主要是专利申请主体没有强劲的科技创新能力，研发能力不足，这就造成其专利申请的科技含量较低及创造性、 新颖性欠缺等问题。另外，专利服务机构和专利代理服务人员水平不高，使得许多专利申请由于撰写、申报等技术性问题未能获得授权［5］。
（2）专利申请类型的结构不佳，实用新型专利占比较高。相比较而言，发明专利在申请过程中要经过更加严格的实质性审查，且专利保护期更长，因此含金量也最高。专利申请数量中，发明专利的占比情况能够体现区域整体的科技研发能力， 发明专利占比越高，代表区域的研发实力越强。
但是，河南省实用新型专利的占比明显高于发明专利， 这也揭示了河南省专利申请主体的研发实力较弱， 科技创新能力有待提升。
（3）专利转化率偏低。专利转化是发明人向专利局申请并经由其授权的科技成果通过转化主体进一步应用和推广、工艺化、产品化、商业化，将专利文件所公开的技术要点充分利用起来， 最终转变为现实生产力的过程［6］。专利成果转化率偏低，说明专利的市场应用能力不强， 相当数量的有价值的专利没有转化为生产力。尤其是高校和科研单位，存在专利成果与市场需求脱节的现象。究其原因，一方面是因为高校缺乏专利成果转移转化动力， 科技成果转化没有列入科研人员业绩考核指标；
另一方面是因为高校和企业对接困难，专利技术与企业需求对接不上，事业单位层层审批“走流程”耗费时间等等，这些因素必然会影响科技成果的经济价值。
2.2 专利视角下河南省科技创新发展的外部环境
2.2.1 机会（O）
（1）政策支持。
近几年，各地市相继出台了知识产权创新发展的相关支持政策。
2017 年5 月，河南省发布的《河南省人民政府关于新形势下加快知识产权强省建设的若干意见》明确提出，要促进知识产权创造运用，培育高价值核心专利，完善知识产权创造运用激励机制，培育知识产权密集型产业［7］，为河南省优化专利发展环境， 打造积极自主创新的氛围提供了政策支持。
另外，2021 年3 月， 财政部办公厅、国家知识产权局办公室发布的《关于实施专利转化专项计划 助力中小企业创新发展的通知》 提出，通过扩大数据开放、提供绿色通道、给予资金奖补等措施鼓励专利技术转化， 也为科技创新主体的专利转移转化能力提升提供了契机［8］。
（2）经济的快速发展带来科技创新需求的增长。需求是创新的根本动力，平稳快速增长的市场需求，已成为科技创新的根本动力［9］。
如，新的消费模式、消费方式加速了移动支付技术的应用， 使中国成为全球移动支付的先行者。随着市场经济的不断发展，当今的消费市场规模快速扩张。
新的消费需求加速了新兴产业的高速发展， 也促进了产业结构的升级和变革，这些对科技进步起到了决定性的带动作用。
2.2.2 威胁（T）
（1）区域创新资源的竞争。安徽、湖北、湖南在专利产出的多项指标上领先于河南， 说明其区域创新能力、创新环境优势明显，这对河南省现有的创新人才、技术、资金等资源乃至省内的优质企业，都形成了较大吸引力。区域间创新资源的竞争，对河南省科技创新的进一步发展是一个巨大的挑战［5］。
（2）经济发展差距引起的人才外流风险。与经济发达地区相比，河南省经济发展存在差距，这就造成了人才竞争力较小的局面， 容易导致科技创新人才外流，从而影响河南省科技创新政策的制定和推行。另外，受社会环境的影响，经济发达地区人们的思想观念较为开放，发展空间更大，这也是河南省科技创新人才竞争所面临的外部挑战［10］。
通过分析， 可以梳理出专利助推河南省科技创新发展的内部条件和外部环境各个因素的特性，继而制订相应的发展策略（如表5 所示）。
表5 专利助推河南省科技创新发展的策略Tab.5 Strategy of patent to boost the development of technological innovation in Henan province
3.1 SO 策略
（1）提升企业自主创新能力。
政府可继续实施有利于企业专利创新的优惠政策， 鼓励技术人员运用专利技术独资或合资创办科技型企业， 进一步加大高新技术企业所得税优惠、 研发费用加计扣除等税收政策支持力度， 充分激活技术交易主体的积极性［11］；
可建立以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系，完善创新激励政策，从而提升企业的自主创新能力。
（2）发展特色支柱产业。
在当前经济形势下，市场竞争日益激烈，市场细分和专业化加速发展，这种经济发展环境为企业的创新发展提供了持续性的动力和需求。在这样的经济发展形势下，河南省可抓住经济快速发展的机遇， 充分发挥自身的技术创新优势，在现有技术基础上，进一步发展特色支柱产业，引导相关企业在生物医药、新能源技术、农业技术等新兴产业和优势产业领域加大创新成果的产出，鼓励企业拥有自己的核心技术专利。
3.2 WO 策略
（1）引导高校和科研单位建立市场转化考核机制。
河南省高校、科研机构、企业是科技创新的主体，其中高校和科研机构虽科研成果丰富，但其成果多是基于科研兴趣， 抑或是科技前沿和社会热点，以需求为导向、以市场为依归的研发活动较少。在立项时就缺乏市场调研， 没有依托市场需求，最终导致科研成果的转化比例偏低，市场应用价值不高。
因此，河南省政府应进一步完善产学研合作机制，引导高校和科研单位开展产学研合作，促进科技成果转化。
（2）建立以需求为导向的科技成果转化机制。河南省政府应持续推进科技成果产业化， 形成新的产品群、产业群，并遵循市场经济规律，参与市场竞争，发挥社会需求对技术创新的促进作用， 提高科技成果的转移转化效率［12］。
3.3 ST 策略
（1）推动经济发展，营造良好的科技创新环境。创新是引领发展的第一动力。
科技创新是切实实施创新驱动发展战略的关键性举措， 有效推动科技创新发展的关键在于营造良好的科技创新环境。
河南省应加大政府对科技创新的资源投入， 努力营造创新发展环境，为创新人才施展聪明才智提供平台；
应加大对知识产权的保护力度， 严厉打击侵犯知识产权的行为，从政策和法律层面营造出一个鼓励创新、支持创新、保护创新的优良的科技创新环境。
（2）优化人才引进和激励政策，吸引和激励创新人才。创新人才是科技创新活动的核心要素，良好的人才引进政策和完善的人才考核奖惩制度是地方创新人才长期稳定发展的基本保障。河南省高校、科研单位和高新技术企业应建立合理的人才考核制度，并定期公开考核结果，接受社会监督，从而激发科技创新人才的研发热情，助力科技创新的可持续发展。
3.4 WT 策略
（1）建立完善的专利维权和保护机制。河南省政府应建立健全专利保护工作机制， 提高对专利侵权的打击和判赔力度，确保专利得到等值法律保护，同时可借鉴国外专利的发展经验， 探索新的创新成果保护机制，提升全社会的知识产权保护意识，为科技创新活动提供严密、牢靠的保护网［13］。
（2）优化政策环境，促进专利提质增量。
河南省政府可建立合理的知识产权制度体系， 推动对专利尤其是发明专利的奖惩力度， 促进专利申请数量的进一步提升；
同时，建立高价值专利培育体系，推进高质量专利的市场化进程；
建立企业海外知识产权维权援助机制， 搭建境外知识产权保护与维权服务平台［11］。
综上所述，河南省高等院校、科研单位和高新技术企业众多，科研资源丰富，技术优势显著，但专利申请质量不高，发明专利占比较低，专利运营水平有待提升。
在今后的发展过程中，应加强创新意识，通过政策支持、完善科研评估机制、优化人才引进和激励政策等方式，加大科技创新投入，营造良好的科技创新环境，提升科技创新能力，助力河南省经济社会高水平、高质量发展。
猜你喜欢六省专利申请河南省公民作为专利申请人的创造性自我初评公民与法治(2022年3期)2022-07-29河南省树人教育交流中心中学生数理化·中考版(2022年5期)2022-06-05河南省树人教育交流中心中学生数理化·七年级数学人教版(2022年5期)2022-06-05河南省树人教育交流中心中学生数理化·七年级数学人教版(2022年6期)2022-06-05河南省树人教育交流中心中学生数理化·八年级物理人教版(2022年4期)2022-04-26山西25款产品荣获“中部六省名牌农产品”称号科学导报(2022年1期)2022-01-18唑啉草酯中国专利申请分析农药科学与管理(2019年9期)2019-11-23西迁赞歌·东情路——东北地区西迁民族美术作品北方六省巡展作品选登美术界(2017年6期)2017-07-05专利申请三步曲发明与创新(2016年5期)2016-08-21药品专利申请和保护策略简介中国医药生物技术(2015年4期)2015-12-26